¿Qué deben tener en cuenta las empresas para el desarrollo de un programa de compliance?

¿Qué deben tener en cuenta las empresas para el desarrollo de un programa de compliance?
Pasos para el desarrollo de un modelo exitoso de Compliance. (Difusión)

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Redacción Peru.com05.06.2018 / 15:14 PM

El seminario “Una Mirada Práctica al Criminal Compliance” logró agrupar a los expertos más destacados en los diferentes ámbitos de la normativa. De esta manera, la Cámara de Comercio Americana del Perú (AmCham Perú), junto a Rebaza, Alcázar & De las Casas y su par chileno, Balmaceda, Cox & Piña; desarrollaron una agenda práctica que permitió a los asistentes llevarse herramientas indispensables para la creación de un modelo Compliance según las necesidades de cada organización.

De acuerdo a Juan Ignacio Piña e Iván Millan del estudio Balmaceda, Cox & Piña; la creación de un modelo Compliance debe considerar los siguientes puntos:


Gestión de Riesgos

  • Se debe realizar un traje a la medida: No sirven los sistemas de prevención que son importados. Es importante identificar los puntos focales donde se encuentra el riesgo.
  • Las líneas básicas sobre las que se realiza toda gestión de riesgos son: Levantamiento, cuantificación y control de riesgos; así como el monitoreo de los sistemas de control.
  • Las empresas no siempre funcionan como dicen funcionar: Es importante revisar los organigramas y flujos de procesos para ver que brechas existen entre los documentos y la práctica.
  • El trabajo de campo se debe realizar sobre la base de entrevistas presenciales y transversales. Los riesgos administrativos se distribuyen en distintas áreas de la empresa no solo en las áreas directivas.
  • La matriz de riesgo en realidad debe funcionar como un algoritmo que debe cruzar tres variables: frecuencia, impacto y criticidad según el modelo de negocio. Lo que permitirá priorizar adecuadamente los riesgos y diseñar los medios de control necesarios.
  • Se puede identificar tres tipos de riesgos: Generales de la empresa, específicos del modelo de negocio y riesgos de los que dependen el modelo de negocio. A partir de estos se pueden desarrollar tres medidas de control estándar: las políticas, los protocolos y los controles específicos.
  • El modelo debe contar con sistemas de control específicos respectos así mismo, acoplado a los cambios de la compañía, la ley y los criterios de persecución pública.

Implementación


  • En la etapa de implementación las empresas deben demostrar su voluntad de prevenir.
  • Tener un modelo sin implementar podría ser peor que no tenerlo.
  • No tener la creencia errónea de que, teniendo el MPD, lo demás puede arreglarse en el camino.
  • Compromiso con la alta dirección: desarrollar políticas de prevención, definir responsabilidades, asignar prioridad, realizar la programación y seguimiento.
  • El modelo debe ser validado y aprobado formalmente por la alta dirección.
  • Definir el encargado de prevención, revisar su perfil, nombrarlo y dotarlo de facultades y medios para el desarrollo de su trabajo.
  • Realizar ajustes contractuales y normativos, se debe introducir la reglamentación en los contratos de trabajo, reglamento y contratos con proveedores.
  • Desarrollar controles, políticas, procedimientos de mitigación de los riesgos detectados.
  • Crear un sistema de control contable y financiero.
  • Implementar un canal de denuncia, que tiene que ser difundido adecuadamente, tener cobertura y seguimiento.
  • Incorporar la programación de auditorías del modelo.
  • Realizar constantes capacitaciones a todo el personal.
  • Realizar reportes continuos a la administración.
  • Conservar registros y documentación de cada una de las acciones realizadas.
  • Difundir el sistema de prevención a través de los canales propios de la empresa.


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